Comissão de Valores Mobiliários reforça procedimentos de compliance para gestores de carteiras de títulos

Na carta

Os artigos 19 a 22 da Instrução CVM nº 558 (ICVM) por meio do Ofício Circular nº 2/2021 / CVM / SIN são os elementos mínimos exigidos para o desenvolvimento de medidas de compliance, sendo que a CVM emitiu diretrizes sobre o reporte de compliance. O objetivo do documento é garantir que os valores mobiliários registrados na CVM sejam tópicos a serem observados pela seção de compliance para administradores de carteiras e, consequentemente, constarão da declaração de compliance, bem como dos respectivos testes. É importante lembrar que caso a área de atendimento não funcione independentemente dos requisitos da ICVM 558 ou não exerça suas funções, a empresa poderá sofrer sanções desde a emissão da carta de advertência até a paralisação máxima. Comunidade como gestora de carteira de títulos. Relatório de medidas de compliance até 2020, que deve ser elaborado Em abril de 2021, Observe as diretrizes descritas na emissão deste pedido.


Comentários

  • Planejamento de medidas de controle interno
  • Realização de verificação, monitoramento e teste dos controles internos da empresa
  • Recursos mínimos a serem considerados pela área de compliance
  • Participação eficiente do responsável pela conformidade no teste

Alguns tópicos a serem observados pela seção de conformidade

Políticas

A seção de conformidade deve indicar se quaisquer mudanças nas políticas e documentos foram o resultado de mudanças regulamentares ou foram o resultado de requisitos regulamentares, ou se foram o resultado de mudanças internas ou decisões de gestão, ou se foram conduzidas por procedimentos de diligência específicos. .

Conflitos de interesse

Garantir que as políticas de prevenção de conflitos de interesse sejam efetivamente implementadas, incluindo o envolvimento de executivos, empregadores e funcionários em atividades externas, tais como: diretores, supervisores, consultores ou comitês de gestão; E empresas investidas ou administradas por veículos de investimento administrados ou administrados. Outro exemplo dessa participação é a expressão correta na forma de referência a outras atividades da empresa e os conflitos de interesse com empresas ligadas.

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Gerenciamento de riscos

O cumprimento da política de gestão de risco (mercado, crédito, liquidez, contraparte, operacional) deve ser verificada e garantir que os termos e condições da política são adequados. Além disso, a política de gerenciamento de risco de mercado deve ser considerada competente o suficiente para determinar a ocorrência de alta volatilidade durante o ano.

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